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股权收购额外尽职调查清单项目

  • 查阅会议记录簿,章程文件
  • 公司组织结构
  • 股份期权协议/认购或购买卖方证券的权证或协议
  • 列出卖方有资格开展业务的司法管辖区及相关信息
  • 所有证书、许可或其他注册文件的副本
  • 股东协议,投票、集资、回购或购买协议
  • 所有财务报告,审计师报告的副本
  • 过去2年的所有OSC文件
  • 所有债务(包括或有债务)的列表
  • 列出所有公司担保或赔偿
  • 本年度预算、现金流和资本项目的副本
  • 任何政府资助或支持协议的副本
  • 过去5年内卖方参与的任何非公平交易的资产购买或处置的详细情况
  • 所有商标、公司名称和商业名称、司法管辖区及注册号的列表
  • 列出卖方或财产的商标申请和注册
  • 商标、商号、工业设计、版权的列表
  • 有关知识产权的许可或分销或特许协议
  • 所有商业机密和保密协议的副本,包括雇员和独立承包商的商业机密和保密协议
  • 卖方或财产持有的所有软件许可的副本,包括网址和域名。列出与财产相关的所有网址
  • 与卖方的业务或财产相关的所有材料通知、信息请求、申报、许可、批准和证书的列表和副本,包括到期日和状态
  • 过去3年内向地方、省级、联邦或外国政府机关或机构提交的所有报告的副本,以及与上述事项相关的所有与政府机关的通信的副本
  • 列出所有与任何地方、省级、联邦或外国政府机关或机构讨论的事项
  • 除对其他项目的回应外,所有不符合或被指控不符合法律、法规、监管政策和规则的情况的详细情况
  • 卖方财产未偿还债务的所有协议的副本
  • 所有与卖方财产的任何资产有关的安全协议和工具的副本
  • 所有债务、担保、期权或其他类似协议的转让的副本
  • 列出所有关联公司之间的债务明细
  • 提供给或由卖方或财产提供的所有担保的副本
  • 前5年的联邦和省级税务申报的副本以及所有加拿大税务局的审核报告评估和重新评估
  • 所有未付的税收、关税或费用的列表,以及与业务或与卖方或财产的任何运营相关的任何未提交的材料税务报告或申报的详细情况
  • 与卖方财产相关的税务事务的列表,包括正在由加拿大税务局调查或讨论的审计、评估、异议、豁免或诉讼
  • 卖方进行的任何资产购买的详细情况,该购买是或将成为《加拿大所得税法》第85条下的选举的对象,包括已准备或提交的任何选举表格的副本
  • 卖方是其中一方或导致卖方成立的任何公司重组的详细情况,包括与之相关的任何税务意见或备忘录
  • 卖方相关的所有进行中或受到威胁的诉讼(由卖方反对或由卖方提起)、仲裁和调查的列表,包括当事人、所寻求的救济措施和行动性质
  • 上述所有诉讼的起诉书和其他相关文件的副本
  • 所有令卖方及其业务或财产受到持续或有条件义务的调解令、判决等的副本